知恒动态 | 知恒中山办事指南·风控篇
答疑目录
风控篇
一、数字化办案流程
1. 办案平台
2. 案件申请流程
3. 合同/函件申请流程
4. 签章流程
5. 结案归档流程
6. 利益冲突处理原则
二、转入案件手续办理流程
三、招投标事宜
1. 负责人
2. 招投标申请流程
3. 招投标注意事项
4. 资质材料使用
四、投诉处理
五、群体性案件和其他重大案件备案
六、证券类业务内核
风控
ZHIHENG ZHONGSHAN
一
数字化办案流程
1.办案平台
本所使用 LAW WIT 系统全流程在线办案，请扫描下方二维码下载并注册，注册完毕后微信联系律所行政审核通过方可正常使用。
2.案件申请流程
3.合同/函件申请流程
4.签章流程
5.结案归档流程
（1）与财务核实结案信息。
（2）申请结案前参照知恒文书模板-归档-卷宗目录表上传结案材料，原则上目录表所列材料皆需上传（根据案件实际情况），黑色加粗部分为必传项。如有特殊情况，需上传《结案承诺书》;
（3）点击申请结案-填写相关信息;
（4）下载打印系统生成的结案呈批表(2份)，在交卷人位置手写签名交至风控处。
请注意：
① 需上传甲乙双方已签字盖章的正式合同。
②需如实填写财务信息并上传收费发票。
③项目信息应与合同保持一致。
④需上传案件结果文书、法律文书或函件。如有特殊情况，需上传《结案承诺书》。
⑤ 需上传电子卷宗
若系统无有效合同则无法申请结案，需上传甲乙双方已签字盖章的正式合同才能申请。
6.利益冲突处理原则
本所是平台型大所，与总所、各分所及本所案件均需核对是否有利益冲突。本所严格依照《广东省律师防止利益冲突规则》（2025年修订）审核处理，在案件有利益冲突时，有以下处理办法:
（1）若属于直接利益冲突，则保留录入 LAWWIT 系统在先的案件;
（2）若属于间接利益冲突，需要与各方当事人协商，出具“利益冲突豁免函”。
二
转入案件手续办理流程
律师在原执业律师事务所有未办结的案件，请及时将案件转入本所，以免影响后续案件办理，关于转所携带案件的处理办法：
1. 转入前需要将案件清单发给风控预检，谨防利益冲突。
2. 签订《四方协议》（四方：委托方、原所、本所、承办律师）。
3. 在 LAW WIT 系统中录入案件，立案审批通过后上传“四方协议+原律所合同+发票（如有）”才能开具公函及相关会见介绍信等。
三
招投标事宜
1. 负责人
领取律所相关资质材料（律师执业证，法人身份证，执业许可证，审计报告，验资报告等）请联系风控张安琦:18688781578、财务部龚韵涵13246068113。
2. 招投标申请流程
请先在 LAW WIT 系统中录入投标入库项目（详见下图），后联系风控提供相关资质材料。
3. 招投标注意事项
为避免招投标项目冲突，不同分所出现“撞标”影响业务开展，以优先录入系统者获得投标资格。
4. 资质材料使用
因其他事项需要律所提供资质材料的，请联系风控，并注明提供律所相关资质的用处（用于添加用途水印），不提供用处则无法提供资质材料。
四
投诉处理
对于客户投诉的案件，律师有义务如实陈述案件事实并按时提交自己的申辩意见和相关证据材料。在必要情况下，被投诉律师本人应按要求到所内配合投诉处理，直至该投诉得到妥善处理。
被投诉律师如不配合律师事务所调查，律师事务所有权单方面出具处理意见并执行。若律师有对本所造成不良影响的行为，律师应承担相应责任，律师事务所有权暂停被投诉律师在事务所的所有执业行为。
五
群体性案件和其他重大案件备案
涉群体性、涉黑涉恶及其他重大案件应按要求备案。填写《备案表》发送风控人员，经审核无误后盖章并寄送律协、司法局备案。
六
证券类业务内核
证券类业务的法律文书需报总部内核委员会审核通过。承办律师出具的相关法律意见书需提交风控报总部内核委员会内核通过后才可盖章，审查时间为7个工作日，请承办律师提前做好时间安排。
证券类业务：首发业务、新三板挂牌业务、新三板定向发行业务、板块上市业务、境外发行上市业务、再融资业务、并购重组类业务、股权激励类业务、股东大会/股东会见证业务、上市公司、新三板挂牌公司信息披露业务、债券发行业务、资产支持专项计划业务、基金业务、证券衍生品业务及其他相关业务。
联系人：张安琦
联系方式：18688781578
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